1. 范围管理概述

1.1. 项目范围需要做以下三个方面

1、明确项目边界,即明确哪些工作是包括在项目范围之内的,哪些工作是不包括在项目范围之内的。
2、对项目执行工作进行监控,确保所有该做的工作都做了,而且没有多做。对不包括在项目范围内的额外工作说“不”杜绝做额外工作。
3、防止项目范围发生蔓延。范围蔓延是指未对时间、成本和资源做相应调整,未经控制的产品或项目范围的扩大。

1.2. 产品范围与项目范围

1、产品范围是指产品或者服务所应该包含的功能,项目范围是指为了能够交付产品,项目所必须做的工作。
2、产品范围是项目范围的基础,产品范围的定义是产品要求的描述;而项目范围的定义是产生项目管理计划的基础。
3、项目的范围基准是经过批准的项目范围说明书、WBS和WBS词典。
4、判断项目范围是否完成,要以范围基准来衡量。而产品范围是否完成,则根据产品是否满足了产品描述来判断。
5、产品范围描述是项目范围说明书的重要组成部分,因此,产品范围变更后,首先受到影响的是项目的范围。

1.3. 范围管理的过程

项目范围管理主要是通过规划范围管理、收集需求、定义范围、创建WBS、确认范围和控制范围六个过程来实现的。

2. 规划范围管理

★定义: 规划范围管理是编制范围管理计划,书面描述将如何定义、确认和控制项目范围的过程,其主要作用是在整个项目中对如何管理范围 e 提供指南和方向。
★输入: 1、项目管理计划，2、项目章程，3、事业环境因素，4、组织过程资产
★工具与技术：1、专家判断，2、会议
★输出：1、范围管理计划，2、需求管理计划

范围管理计划：
定义：范围管理计划是制订项目管理计划过程和其他范围管理过程的主要输入
内容：
1、如何制订项目范围说明书。
2、如何根据范围说明书创建WBS。
3、如何维护和批准WBS。
4、如何确认和正式验收已完成的项目可交付成果。
5、如何处理项目范围说明书的变更,该工作与实施整体变更控制过程直接相联。

※特点：项目范围管理计划可能在项目管理计划之中,也可能作为单独的一项。根据不同的项目,可以是详细的或者概括的,可以是正式的或者非正式的。

需求管理计划
定义：需求管理计划描述在整个项目生命周期内如何分析、记录和管理需求。
内容：
1、如何规划、跟踪和汇报各种需求活动。
2、需求管理需要使用的资源。
3、培训计划
4、项目干系人参与需求管理的策略
5、判断项目范围与需求不一致的准则和纠正规程
6、需求跟踪结构,即哪些需求属性将列入跟踪矩阵,并可在其他哪些项目文件中追踪到这些需求。
7、配置管理活动

特点：

需求管理贯穿于整个过程,它的最基本的任务就是明确需求,并使项目团队和用户达成共识,即建立需求基线。
还要建立需求跟踪能力联系链确保所有用户需求都被正确地应用, 并且在需求发生变更时,能够完全地控制其影响范围,始终保持产品与需求的一致性。

3. 收集需求

3.1. 需求的分类

业务需求：整个组织的高层级需要,例如,解决业务问题或抓住业务机会,以及实施项目的原因。
干系人需求：是指干系人或干系人群体的需要
过渡需求：从当前状态过渡到将来状态所需的临时能力,例如,数据转换和培训需求。
质量需求：用于确认项目可交付成果的成功完成或其他项目需求的实现的任何条件或标准。QFD对质量需求进行了细分,分为基本需求、期望需求和意外需求。

3.2. ★输入

1、范围管理计划
2、需求管理计划
3、干系人管理计划
4、项目章程
5、干系人登记册

3.3. 工具和技术

1、访谈
2、焦点小组

将预先选定的干系人和主题专家集中在一起,了解他们对所提议产品、服务或成果的期望和态度。由一位受过训练的主持人引导大家进行互动式讨论。焦点小组往往比一对一的访谈更加热烈。
焦点小组是一种群体访谈而非一对一访谈,可以有6~10个被访谈者参加。针对访谈者提出的问题,被访谈者之间开展互动式讨论,以求得到更有价值的意见。

3、引导式研讨会

通过邀请主要的跨职能干系人一起参加会议。引导式研讨会对产品需求进行集中讨论与定义。
研讨会是快速定义跨职能需求和协调干系人差异的重要技术。由于群体互动的特点,被有效引导的研讨会有助于建立信任、促进关系、改善沟通,从而有利于参加者达成一致意见。
该技术的另一个好处是,能够比单项会议更快地发现和解决问题。

4、群体创新技术

群体创新技术是指可以组织一些群体活动来识别项目和产品需求,群体创新技术包括头脑风暴法、名义小组技术、德尔菲技术、概念/思维导图、亲和图和多标准决策分析等。
头脑风暴：各抒己见
※名义小组技术：通过投票来排列最有用的创意,以便进行进一步的头脑风暴或优先排序。名义小组技术是头脑风暴法的深化应用,是更加结构化的头脑风暴法
德尔菲技术：可以防止个人的观点被不正确的放大
概念/思维导图：是将从头脑风暴中获得的创意,用——张简单的图联系起来,以反映这些创意之间的共性与差异,从而引导出新的创意。
亲和图：亲和图又称为KJ法,是针对某一问题,充分收集各种经验、知识、想法和意见等语言、文字资料,通过图解方式进行汇总,并按其相互亲和性归纳整理这些资料,使问题明确起来,求得统一认识,以利于解决的一种方法。亲和图的核心是头脑风暴法,是根据结果去找原因。
多标准决策分析：借助决策矩阵,用系统分析方法建立诸如风险水平、不确定性和价值收益等多种标准,从而对众多方案进行评估和排序的一种技术

5、群体决策技术
定义：群体决策就是为达成某种期望结果而对多个未来行动方案进行评估。群体决策技术可用来开发产品需求,以及对产品需求进行归类和优先排序。
一致同意：所有人都同意某个行动方案
大多数原则：获得群体中50%以上的人的支持,就能做出决策。参与决策的人数定为奇数, 防止因平局而无法达成决策
相对多数原则：

根据群体中相对多数者的意见做出决定,即便未能获得——部分人的支持。
通常在候选项超过两个时使用该原则,例如,某个软件构件的功能有3种实现方案(标记为A、B、C)在群体决策时,同意A方案的人有40%,同意B方案的人有35%,同意C 方案的人有25%,则最终确定采用A方案。
独裁：由某一个人(例如,项目经理)为群体做出决策。

6、问卷调查

7、观察

9、原型法
原型法是一种根据干系人初步需求,利用产品开发工具,快速地建立一个产品模型展示给干系人,在此基础上与干系人交流,最终实现干系人需求的产品快速开发的方法。
10、标杆对照
标杆对照将实际或计划的做法与其他类似组织的做法(例如,流程、操作过程等)进行比较,以便识别最佳实践,形成改进意见,并为绩效考核提供依据,标杆对照所采用的"类似组织"可以是内部组织,也可以是外部组织
11、系统交互图
系统交互图是对产品范围的可视化描述,显示系统(过程、设备、信息系统等)与参与者 (用户、独立于本系统之外的其他系统)之间的交互方式。系统交互图显示了业务系统的输入、输入提供者、业务系统的输出和输出接收者。
12、文件分析
文件分析就是通过分析现有文档,识别与需求相关的信息来挖掘需求。可供分析的文档很多,包括商业计划、营销文档、协议、招投标文件、建议邀请书、业务流程、逻辑数据模型、业务规则库、应用软件文档、用例文档、其他需求文档、问题日志、政策、程序和法规文件等。

3.4. 输出

3.4.1. 需求文件

定义：需求文件描述各种单一的需求将如何满足与项目相关的业务需求。
内容(不限于)：

1、业务需求
1、需求文件
2、干系人需求
3、解决方案需求
4、项目需求
5、过渡需求
6、与需求有关的假设条件、依赖关系和制约因素。

3.4.2. 需求跟踪矩阵

需求管理：需求管理包括在产品开发过程中维持需求一致性和精确性的所有活动,包括控制需求基线,保持项目计划与需求一致,控制单个需求和需求文档的版本情况,管理需求和联系链之间的联系,或管理单个需求和项目其他可交付物之间的依赖关系,跟踪基线中需求的状态。

需求跟踪：

可跟踪性是项目需求的一个重要特征,需求跟踪是将单个需求和其他元素之间的依赖关系和逻辑联系建立跟踪,这些元素包括各种类型的需求、业务规则、系统组件,以及帮助文件等。
每个配置项的需求到其涉及的产品(或构件)需求都要具有双向可跟踪性。所谓双向跟踪,包括正向跟踪和反向跟踪,正向跟踪是指检查需求文件中的每个需求是否都能在后 ★继工作产品(成果)中找到对应点;反向跟踪也称为逆向跟踪,是指检查设计文档、产品构件、测试文档等。工作成果是否都能在需求文件中找到出处。具体来说,需求跟踪涉及五种类型。
箭头表示需求跟踪能力联系链,它能跟踪需求使用的整个周期,即从需求建议到交付的全过程。
从用户原始需求可向前追溯到需求文件,这样就能区分出项目过程中或项目结束后由于变更受到影响的需求,也确保了需求文件中包括所有用户需求。同样,可以从需求文件回溯到相应的用户原始需求,确认每个需求的出处。
由于在项目实施过程中,产品需求转变为设计和测试等实现元素,所以通过定义单个需求和特定的产品元素之间的联系链,可以从需求文件追溯到产品元素。这种联系链使项目团队成员知道每个需求对应的产品元素,从而确保产品元素满足每个需求。第四类联系链是从产品元素回溯到需求文件,使项目团队成员知道每个产品元素存在的原因。如果不能将设计元素或测试案例回溯到一个需求文件,就可能出现镀金行为。当然,如果某个孤立的产品元素表明了一个正当的功能,则说明需求文件漏掉了一项需求。
第五类联系链是需求文件之间的跟踪,这种跟踪便于更好地处理各种需求之间的逻辑相关性,检查需求分解中可能出现的错误或遗漏。

需求变更矩阵：

表示需求和其他产品元素之间的联系链的最普遍方式是使用需求跟踪(能力)矩阵,需求跟踪矩阵是将产品需求从其来源连接到能满足需求的可交付成果的一种表格
应在需求跟踪矩阵中记录每个需求的相关属性这些属性有助于明确每个需求的关键信息。需求跟踪矩阵中记录的典型属性包括唯一标识、需求的文字描述、收录该需求的理由、所有者、来源、优先级别、版本、当前状态(例如,进行中、已取消、已推迟、新增加、已批准、已分配、已完成等)和状态日期。

4. 范围定义

4.1. 定义

定义范围是制定项目和产品详细描述的过程,其主要作用是明确所收集的需求哪些将包含在项目范围内,哪些将排除在项目范围外,从而明确产品、服务或成果的边界。

4.2. ★输入

1、范围管理计划，2、项目章程，3、需求文件，4、组织过程资产

4.3. ★工具与技术：

1、专家判断
2、产品分析：产品分析是一种有效的工具。通常,针对产品提问并回答, 形成对将要开发的产品的用途、特征和其他方面的描述。
3、备选方案生成：备选方案生成是一种用来指定尽可能多的潜在可选方案的技术,用于识别执行项目工作的不同方法。
4、引导式研讨会

4.4. 输出：

4.4.1. ★1、项目范围说明书

定义：作为定义范围过程的主要成果,项目范围说明书是对项目范围、主要可交付成果、假设条件和制约因素的描述。项目范围说明书记录了整个范围,包括项目范围和产品范围,详细描述项目的可交付成果,以及为提交这些可交付成果而必须开展的工作。

4.4.2. 內容：

1、产品范围描述。
2、验收标准：定义可交付成果通过验收前必须满足的一系列条件,以及验收的过程。
3、可交付成果。
4、项目的除外责任：通常需要识别出什么是被排除在项目之外的。明确说明哪些内容不属于项目范围,有助于管理干系人的期望。
5、制约因素：列出并说明与项目范围有关且限制项目团队选择的具体项目制约因素
6、假设条件